四、会专门会工作情况
报告期内，独立专门会议召开了3次会议，战略会召开了1次会议，审计与合规管理会召开了5次会议，提名会召开了3次会议，薪酬与考核会召开了4次会议，并召开独立履行年报编制见面职责会议1次证券投资 。对公司的发展规划，高管的提名选聘，高级管理人员的履行职责情况，高级管理人员的薪酬考核，对公司内部审计工作、内部控制规范工作、年报编制督促工作、会计师事务所的选聘、募集资金使用情况等方面履行职责，能够从维护全体股东利益尤其是中小股东利益的角度出发，对审议的公司重大事项提出有益的意见和建议，对公司治理机制的进一步完善起到了良好的推动作用。
五、年报审计履职情况
作为公司独立，在公司2024年年报编制中，积极履行相应职责，听取公司管理层工作汇报，加强与年审注册会计师的沟通交流，督促会计师事务所相关审计工作，保障公司2024年年度报告相关编制披露工作顺利完成证券投资 。
六、实地现场调研和学习情况
2024年，独立、外部分别对公司位于深圳市、韶关市、山东东营、广州市南沙区、广西武宣县的公司主体企业以及下属子公司开展实地现场调研工作，了解公司全产业链相关企业生产经营、安全环保、管理融合、发展战略等情况，了解各下属单位需要公司总部支持的诉求，提出企业发展的意见建议，助力各企业高质量发展证券投资 。本人2024年在公司的现场调研时间超过15日。
七、其证券投资 他事项
1. 报告期内，未有提议召开会会议的情况证券投资 。
2. 报告期内，未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况证券投资 。
3. 报告期内，未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况证券投资 。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
独立：尉克俭
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-034
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
2024年度证券投资情况及2025年度
证券投资规模总额度的公告
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
一、公司开展证券投资基本情况
1.投资目的
在保障公司日常生产经营和项目建设所需资金、合理控制投资风险的前提下，使用自有资金开展证券投资，以充分提高资金收益和使用效率，实现公司和股东收益最大化证券投资 。
2.投资范围
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号一一交易与关联交易》，证券投资范围包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财及深圳证券交易所认定的其他证券投资行为证券投资 。其中，委托理财是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。
3.实施主体
公司金融板块子公司证券投资 。
4.投资资金来源
资金来源为公司金融板块子公司自有资金，该资金的使用不会造成公司的资金压力，也不会对公司正常经营、投资等行为带来影响，且不涉及募集资金证券投资 。
5.公司2024年度使用自有资金开展证券投资情况
单位：元
注：证券投资本期购买金额为循环滚动的累计发生额，2024年度内证券投资余额不超过12.69亿元证券投资 。
6、公司2025年度证券投资规模总额度
（1）2025年，公司下属全资子公司深圳市中金岭南资本运营有限公司（简称“资本公司”）证券投资规模总额度（以投资余额计算，下同）为人民币6.22亿元；全资子公司深圳市中金岭南期货有限公司（简称“期货公司”）证券投资规模总额度为人民币6.02亿元，两家公司的证券投资规模总额度控制额为12.24亿元人民币证券投资 。
（2）资金来源为自有资金，不涉及募集资金证券投资 。
（3）资本公司、期货公司将在上述投资规模内从事固定收益类、权益类投资业务证券投资 。本次证券投资的资金主要用于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、可转债、基金、债券投资、资管计划、委托理财（含银行理财产品、信托产品）、股权投资以及相关监管部门认可的其他投资行为。
（4）各类投资业务的开展，将严格按《深圳市中金岭南有金属股份有限公司证券投资管理制度（2021年）》及资本公司、期货公司的内部相关制度、规定执行证券投资 。
（5）本次证券投资额度的授权期限为2025年1月1日至2025年12月31日，并授权公司管理层负责具体实施相关事宜证券投资 。
（6）资本公司、期货公司须积极配合好公司证券部（会办公室），做好相关信息披露工作证券投资 。
二、证券投资内控管理制度
1.建立健全投资管理制度及业务运营流程证券投资 。
中金岭南为加强对证券投资事项的管理，期货公司和资本公司已完成制定并颁发了相应的投资业务管理办法，对证券投资业务和权限进行了规范证券投资 。
为促进科学决策，期货公司和资本公司成立了投资专业会，并制定了相应的投资专业会议事规则，所有投资项目在投资报告完成后，必须首先获得投资专业会审议通过后，方可进入审批流程证券投资 。
为了加强对定增业务的管理，期货公司和资本公司还制定了相应的上市公司非公开发行投资业务管理办法，对业务具体执行流程进行规范；同时还制定了相应的投资风险管理办法，加强风险控制管理证券投资 。
2.严格按照制度和流程开展投资业务证券投资 。
期货公司和资本公司业务部门开展项目筛选、向投资专业会立项、项目实地调查研究并撰写投资报告、风控部门出具风控意见、投资专业会审议、党总支前置研究、班子研究审批等；内部流程通过的，再按要求上报中金岭南公司，由中金岭南公司总裁办公会审批证券投资 。
3.认真做好投后跟踪工作证券投资 。
期货公司和资本公司将定期了解上市公司的定期报告，不定期与上市公司进行联系和对上市公司进行现场调研，以及时了解其生产经营情况证券投资 。
三、投资风险控制措施
公司严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号一一交易与关联交易》和《公司章程》，对开展证券投资业务的下属全资、控股子公司分别制定投资业务管理办法，并监督执行证券投资 。同时，公司制定了《深圳市中金岭南有金属股份有限公司证券投资管理制度（2021年）》，对证券投资实行按年度审议投资额度，重大项目必须提交公司管理层审议，严格控制投资风险。
四、对公司的影响
公司坚持谨慎投资的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以自有资金适度进行证券投资业务证券投资 。通过适度的证券投资，可以提高公司的资金使用效率，增加投资收益，为公司和股东谋取更好的投资回报。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司会
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-036
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
关于2025年度财务预算报告的公告
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
一、预算编制说明
本预算报告是根据公司战略发展目标，综合宏观环境、行业趋势、市场状况的基础上，结合2025年度公司的安全环保计划、生产经营计划等进行测算并编制证券投资 。
二、预算编制基本假设
1、公司所遵循的法律、法规、规章及相关制度没有重大变化证券投资 ，税收政策和有关税收优惠政策无重大变化；
2、宏观经济、公司所处行业及市场需求不会发生重大不利变化；
3、国家现行的银行利率、通货膨胀率、汇率无重大变化；
4、公司的安全环保计划、生产经营计划、投资计划、科研计划等能够顺利进行证券投资 ，不存在因资金来源不足、市场需求或供给价格变化等使各项计划的实施发生困难；
5、无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影响证券投资 。
三、2025年度主要预算指标
1、公司主要产品生产计划为：铅锌精矿金属量25.17万吨、精矿铜金属量1.2万吨、银金属量112吨、金金属量361公斤；铅锌金属量45.56万吨、阴极铜46.98万吨、银锭169吨、黄金286公斤证券投资 。
2、公司将围绕上述生产计划，努力实现营业收入稳步增长证券投资 。
四、特别提示
本预算报告为公司经营计划，不公司对2025年度盈利预测和经营业绩的承诺，能否实现取决于经济环境、市场需求等诸多因素，具有不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险证券投资 。
此议案尚须提交股东大会审议证券投资 。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司会
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-037
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
关于2024年度财务决算报告
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
一、主要财务指标完成情况
2024年度，公司实现营业总收入598.62亿元，同比减少8.81%；实现利润总额16.03亿元，同比增加34.35%；实现归属于母公司股东的净利润10.82亿元，同比增加57.30%证券投资 。
金额单位：万元
二、主要财务状况说明
（一）合并资产负债项目分析
1、资产情况
截至2024年12月31日，合并资产总额458.37亿元，较年初增加28.12亿元，增幅6.54%证券投资 。变动幅度较大的主要项目及其变动原因如下：
（1）衍生金产年末余额较年初大幅增加，主要原因是年末延时定价合约公允价值增加所致证券投资 。
（2）应收票据年末余额较年初增加97.48%，主要原因是年末持有未到期商业承兑票据增加所致证券投资 。
（3）应收款项年末余额较年初增加95.42%，主要原因是年末持有银行承兑票据增加所致证券投资 。
（4）存货年末余额较年初增加32.75%，主要原因是本年末公司原材料增加及金属价格上涨所致证券投资 。
（5）合同资产年末余额较年初减少30.03%，主要原因是本年施工合同结算增加所致证券投资 。
（6）其他流动资产年末余额较年初增加37.14%，主要原因是年末待认证进项税额及增值税留抵税额增加所致证券投资 。
（7）长期应收款年末余额较年初减少61.15%，主要原因是本年公司计提坏账准备所致证券投资 。
（8）投资性房地产年末余额较年初增加33.18%，主要原因是本年公司存货新增转入投资性房地产所致证券投资 。
（9）使用权资产年末余额较年初减少35.42%，主要原因是本年计提使用权资产折旧所致证券投资 。
（10）其他非流动资产年末余额较年初增加55.31%，主要原因是本年末持有一年以上定期存单金额增加所致证券投资 。
2、负债及股东权益情况
截至2024年12月31日，合并负债总额282.49亿元，较年初增加23.39亿元，增幅9.03%证券投资 。所有者权益175.88亿元（其中归属于母公司所有者权益142.00亿元，少数股东权益33.88亿元）较年初增加4.73亿元，增幅2.76%。变动幅度较大的主要项目及其变动原因如下：
（1）衍生金融负债年末余额较年初减少92.66%，主要原因是年末延时定价合约公允价值减少所致证券投资 。
（2）应付票据年末余额较年初减少100%，主要原因是年末持有未到期承兑汇票减少所致证券投资 。
（3）预收款项年末余额较年初增加100%，主要原因是年末预收租金增加所致证券投资 。
（4）其他应付款年末余额较年初增加42.56%，主要原因是客户期货保证金增加所致证券投资 。
（5）一年内到期的非流动负债年末余额较年初增加86.29%，主要原因是年末一年内到期的长期借款增加所致证券投资 。
（6）其他流动负债末余额较年初增加42.53%，主要原因是预收货款待缴纳增值税增加所致证券投资 。
（7）应付债券期末较年初大幅增加，主要原因是本年发行中期票据增加所致证券投资 。
（8）租赁负债年末余额较年初减少69.39%，主要原因是年末长期应付租赁费减少所致证券投资 。
（9）长期应付款年末余额较年初减少53.30%，主要原因是本年归还中金铜业优先债权人留债本金所致证券投资 。
（10）递延收益年末余额较年初减少32.77%，主要原因是本年递延收益转入当期损益所致证券投资 。
（11）专项储备年末余额较年初减少33.64%，主要原因是年末安全生产费结余减少所致证券投资 。
（二）合并利润表项目分析
2024年度，公司实现归属于母公司的净利润10.82亿元，较上年同期增加3.94亿元，增加57.30%证券投资 。变动幅度较大的损益类项目情况如下：
（1）利息支出本年较上年减少40.95%，主要原因是子公司中金期货公司本年利息支出减少所致证券投资 。
（2）投资收益本年较上年增加84.37%，主要原因是本年处置交易性金产取得投资收益增加所致证券投资 。
（3）公允价值变动收益本年较上年大幅增加，主要原因是本年持有的交易性金产公允价值变动收益增加所致证券投资 。
（4）信用减值损失本年较上年大幅增加，主要原因是本年计提长期应收款坏账准备增加所致证券投资 。
（5）资产处置收益本年较上年减少49.56%，主要原因是本年非流动资产处置利得同比减少所致证券投资 。
（6）营业外支出本年较上年增加98.24%，主要原因是本年非流动资产毁损报废损失同比增加所致证券投资 。
（7）所得税费用本年较上年增加84.28%，主要原因是本年递延所得税费用增加所致证券投资 。
（8）少数股东损益本年较上年减少32.16%，主要原因是本年新增购买少数股东股权所致证券投资 。
（三）现金流量情况
2024年度证券投资 ，现金流量项目构成如下：
（1）经营活动产生的现金流量净额7.96亿元，较上年减少7.75亿元，降幅49.35%，主要原因是本年购买商品、接受劳务支付的现金增加所致证券投资 。
（2）投资活动产生的现金流量净额-22.83亿元，较上年增加28.72亿元，降幅55.71%，主要原因是本年取得子公司及其他营业单位支付的现金净额减少所致证券投资 。
（3）筹资活动产生的现金流量净额10.02亿元，较上年减少24.34亿元，降幅70.84%，主要原因是本年取得借款收到的现金及吸收投资收到的现金减少所致证券投资 。
此议案尚须提交股东大会审议证券投资 。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司会
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-038
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
关于2024年度非经营性资金占用及
其证券投资 他关联资金往来情况的公告
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
按照证券监督管理会印发的《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定证券投资 ，现将公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况报告如下：
一、控股股东及其关联方概况
二、公司2024年12月末控股股东及其关联方资金占用情况 单位：人民币万元
三、公司控股股东及其关联方资金占用情况说明
公司与控股股东及其关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况证券投资 。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司会
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-039
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
审计与合规管理会2024年度对会计师
事务所履行监督职责情况的报告
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和《公司章程》、《会专门会工作细则》、《会审计会年度审计工作规程》等规定和要求证券投资 ，深圳市中金岭南有金属股份有限公司（以下简称“公司”）会审计与合规管理会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的监督职责，具体情况如下：
一、2024年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所证券投资 。根据、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家等有关要求转制为特殊普通合伙制。
中审众环总部设在武汉，注册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层证券投资 。截至2024年末中审众环拥有合伙人数量216人，首席合伙人为石文先先生。截至2024年末中审众环拥有注册会计师数量1,304人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数723人。
中审众环2023年经审计总收入215,466.65万元，其中，审计业务收入185,127.83万元、证券业务收入56,747.98万元证券投资 。2023年度上市公司年报审计客户共计201家，审计收费26,115.39万元。主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、和娱乐业等。
(二)续聘会计师事务所履行的程序
公司召开2023年度股东大会审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所为公司2024年度财务报表和内部控制审计机构的议案》，授权公司会在综合考虑其实际审计工作情况后，根据审计收费定价原则决定2024年度审计费用证券投资 。公司召开第九届会第三十七次会议审议通过了《关于2024年度审计机构费用的议案》，确定中审众环年度审计费用为人民币265.45万元（包含内部控制审计）。公司审计与合规管理会对上述议案发表了审核意见。
二、审计与合规管理会对会计师事务所监督情况
根据公司《会专门会工作细则》《会审计会年度审计工作规程》等有关规定, 审计与合规管理会对会计师事务所履行监督职责的情况如下:
(一) 审计与合规管理会对中审众环的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求证券投资 。2024年4月23日，审计与合规管理会审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所为公司2024年度财务报表和内部控制审计机构的议案》，同意续聘中审众环为公司2024年度财务报表和内部控制审计机构，并同意提交公司会审议。
(二) 2025年1月12日，公司第九届会审计与合规管理会2025年第一次会议以现场和视频方式召开，审议通过了《关于公司2024年度财务报表和内部控制审计工作安排的议案》，与中审众环对2024年度审计工作的审计范围、重要时间节点、年报审计要点等相关事项进行了沟通证券投资 。
（三）2025年3月20日，审计与合规管理会对中审众环2024年度审计工作进行了持续检查和督促，按照工作计划及时跟进了审计工作的进展情况证券投资 。
（四）2025年4月11日，公司第九届会审计与合规管理会2025年第二次会议以现场方式召开，审议通过公司《2024年度内部控制评价报告》《2024年度募集资金专项审计报告》《2024年年度报告和年报摘要》《关于公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于中审众环会计师事务所2024年度履职情况评估报告》等议案，并同意提交会审议证券投资 。
三、总体评价
公司审计与合规管理会严格遵守证监会、深交所及《公司章程》《会专门会工作细则》《会审计会年度审计工作规程》等有关规定，充分发挥专业会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计与合规管理会对会计师事务所的监督职责证券投资 。
公司审计与合规管理会认为中审众环在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司2024年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时证券投资 。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司会
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-040
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
2024年度投资者保护工作情况报告
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司是从事铅锌铜等有金属的采矿、选矿、冶炼和深加工一体化生产的企业，目前已形成铅锌采选年产金属量30万吨生产能力证券投资 。公司通过一系列收购兼并、资源整合，直接掌控的已探明的铅锌铜等有金属资源总量近千万吨，逐步成长为具有一定影响力的跨国矿业企业。
公司充分尊重和维护投资者权益证券投资 ，积极与各方沟通交流，努力实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳定、健康发展，现将2024年投资者保护工作情况报告如下：
一、分红情况
为进一步增强回报股东意识，完善公司利润分配制度，为股东提供持续、合理、稳定的投资回报，根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》相关规定，公司在弥补亏损、足额提取法定公积金、任意公积金后，每年以现金方式分配利润不少于当年实现可分配利润10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现年均可分配利润的30%证券投资 。2021-2023年，公司现金分红合计93,711.02万元，占最近三年年均可分配利润91.52%。
2021-2023年中金岭南现金分红情况表
(单位:万元)
二、承诺履行情况
(一) 广东省广晟控股有限公司承诺履行情况
1、2019年12月3日证券投资 ，公司会审议通过公开发行可转换公司债券的议案，控股股东广东省广晟控股有限公司作出承诺：
《深圳市中金岭南有金属股份有限公司关于涉及房地产业务专项自查报告》已如实披露了中金岭南在报告期内房地产开发项目的自查情况，如中金岭南因存在自查范围内未披露的闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄抬房价的违规行为，给公司和投资者造成损失的，本企业将承担相应的责任证券投资 。
承诺时间：2019年12月3日
承诺期限：长期有效
履行情况：严格履行承诺，正在履行中证券投资 。
2、2019年12月3日证券投资 ，公司会审议通过公开发行可转换公司债券的议案，公司控股股东广东省广晟控股有限公司关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：
本企业将不越权干预中金岭南经营管理活动，不侵占中金岭南利益证券投资 。若本企业违反、未履行或未完全履行本承诺函，本企业将根据证券监管机构的有关规定承担相应的法律责任。
承诺时间：2019年12月3日
承诺期限：长期有效
履行情况：严格履行承诺，正在履行中证券投资 。
（二）公司、监事及高级管理人员承诺履行情况
1、2019年12月3日，公司会审议通过公开发行可转换公司债券的议案证券投资 。公司和高级管理人员关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：
（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益证券投资 。
（2）承诺对和高级管理人员的职务消费行为进行约束证券投资 。
（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动证券投资 。
（4）承诺由会或薪酬会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩证券投资 。
（5）如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩证券投资 。
本人承诺严格履行上述事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履行证券投资 。如果本人违反上述承诺或拒不履行承诺，将按照《关于首发及再、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证券监督管理会公告[2015]31号）等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意证券监督管理会、深圳证券交易所、上市公司协会依法作出的监管措施；给公司或者股东造成损失的，本人愿意依法承担相应补偿责任。
承诺时间：2019年12月3日
承诺期限：长期有效
履行情况：严格履行承诺，正在履行中证券投资 。
2、2019年12月3日证券投资 ，公司会审议通过公开发行可转换公司债券的议案，公司、监事、高级管理人员作出承诺：
《深圳市中金岭南有金属股份有限公司关于涉及房地产业务专项自查报告》已如实披露了中金岭南在报告期内房地产开发项目的自查情况，如中金岭南因存在自查范围内未披露的闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄抬房价的违规行为，给公司和投资者造成损失的，本人将承担相应的责任证券投资 。
承诺时间：2019年12月3日
承诺期限：长期有效
履行情况：严格履行承诺，正在履行中证券投资 。
（三）公司
2015年3月证券投资 ，公司2014年非公开发发行股票工作完成，对公司2014年非公开发行股票做出如下承诺：
（1）承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重大影响的信息证券投资 ，并接受证监会和深圳证券交易所的监督管理；
（2）承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息后证券投资 ，将及时予以公开澄清；
（3）本公司、监事、高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动证券投资 。
本公司保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅自披露有关信息证券投资 。
承诺时间：2015年03月17日
承诺期限：长期有效
履行情况：严格履行承诺，正在履行中证券投资 。
三、投资者接待以及与投资者沟通交流情况
2024年，公司坚持主动、精细、高效、互动的沟通策略，积极创新投资者服务模式，通过举办业绩说明会、参加分析师交流会、接待投资者调研、接听投资者热线、回复互动易平台投资者关切等各种活动，多方位、多层次加强与投资者沟通交流，提升了公司的资本市场形象证券投资 。
四、信息披露情况
2024年度，公司在证监会指定信息披露媒体《证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网披露111项公告，及时、准确、真实、完整地向投资者、社会公众、市场各方披露公司生产经营、重大投资、财务报告等情况，保持信息披露透明度证券投资 。公司2024年信息披露获得深交所考核为A，连续12年获深交所考核为A。
五、投资者参与公司治理情况
2024年，公司以现场和网络投票相结合的方式共召开3次股东大会，方便中小投资者积极参与公司重大事项的决策；公司股东大会审议关于修订公司章程、利润分配、重大关联交易等重大事项时，均对中小投资者表决进行了单独计票，且单独计票结果全部及时公开披露；公司股东大会选举时采取累积投票制（如需）；公司通过落实各项制度，保障中小股东知情权、参与权、决策权等各项权益证券投资 。
投资者权益保护工作是完善公司治理结构的重要内容，公司将不断开拓投资者保护工作的新形式、新内容，持续有效地开展投资者关系管理工作，维护广大投资者权益证券投资 。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司会
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-041
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
关于为公司监事高管继续
购买责任险的公告
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
2024年5月17日，公司2023年度股东大会审议通过《关于为公司监事高管继续购买责任险的议案》证券投资 。公司根据此股东大会决议向平安财产保险股份有限公司购买董监事及高级管理人员责任保险，保险责任限额1.5亿元，保险费68万元。
为进一步完善公司风险管理体系，保障公司、监事及高级管理人员的权益，公司在股东大会授权范围内，拟继续向平安财产保险股份有限公司购买董监事及高级管理人员责任保险证券投资 。
责任保险的具体方案如下：
1、投保人：深圳市中金岭南有金属股份有限公司
2、被保险人：公司全体、监事及高级管理人员
3、责任限额：每年1.5亿元人民币
4、保险费总额：61.5万元
5、保险期限：12个月
此议案尚须提请公司股东大会审议证券投资 。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司会
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-043
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
关于公司申请2025年综合授信额度的公告
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
一、2024年度综合授信额度使用情况
2024年4月23日，公司第九届会第二十八次会议审议通过了《关于公司申请2024年银行授信额度的议案》，同意公司及全资或控股子公司2024年度计划向银行等金融机构申请不超过人民币525亿元的综合授信额度（含等值外币，下同）证券投资 。2024年5月17日，公司2023年度股东大会表决通过该议案。
截至2024年12月31日，银行等金融机构授予公司及全资和控股子公司的综合授信额度合计为人民币430.50亿元（含等值外币），实际已使用综合授信额度为人民币190.99亿元证券投资 。
公司于2023年2月1日收到银行间市场交易商协会核发的《接受注册通知书》（中市协注（2023）SCP23号），交易商协会决定接受公司超短期券注册，注册金额为30亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效，在注册有效期内可分期发行证券投资 。截至2024年12月31日，公司暂无未到期超短期券余额。
公司于2023年10月26日收到银行间市场交易商协会核发的《接受注册通知书》（中市协注（2023）MTN1152号），交易商协会决定接受公司中期票据注册，注册金额为人民币50亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效，在注册有效期内可分期发行证券投资 。截至2024年12月31日，公司未到期中期票据余额为28亿元。
二、申请2025年度525亿元综合授信额度
“十四五”期间，公司致力于不断完善产业链条，充分发挥资源优势进军铜产业，实现铜铅锌产业链协同发展，打造千亿级、世界一流的多金属国际化全产业链资源公司证券投资 。为预备公司日常经营所需资金，满足公司发展需求，进一步扩宽公司在银行等金融机构的渠道，公司及全资和控股子公司2025年度计划向银行等金融机构申请不超过人民币525亿元的综合授信额度（含等值外币）。额度项下主要授信业务品种包含但不限于：流动资金（含法透）、非流动资金、承兑汇票、信用证、保函、保理、福费廷、贴现等授信业务。
上述授信额度包括新增授信额度及原有授信额度的续期，并非公司实际金额，具体单笔金额、授信期限及其他相关条款将视公司实际需求而定，以银行与公司实际签署的相关协议为准证券投资 。
此议案尚须提交股东大会审议，审议通过后至2025年度股东大会召开之日前上述授信额度在授权期内可循环使用证券投资 。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
会
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-044
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
关于对广东省广晟财务有限公司的风险
持续评估报告
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
根据深圳证券交易所信息披露要求证券投资 ，结合广东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”或“财务公司”）提供的《中华人民共和国金融许可证》《企业营业执照》等证件资料，并审阅了广晟财务公司包括资产负债表、利润表等财务报告，深圳市中金岭南有金属股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）对广晟财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：
一、财务公司基本情况
广晟财务公司是经银行保险监督管理会（现为国家金融监督管理，以下统称“监管机构”）批准（金融许可证机构编码：L0216H244010001）、广东省市场监督管理局登记注册（统一社会信用代码：91440000345448548L）的非银行金融机构，依法接受监管机构的监督管理证券投资 。根据监管机构颁布的《企业财务公司管理办法》，广晟财务公司以加强企业资金集中管理和提高企业资金使用效率为目的，为企业成员企业提供金融服务。
广晟财务公司注册资本109,922万元人民币，广东省广晟控股有限公司（以下简称“广晟控股”）为控股大股东认缴出资100,000万元，占注册资本的90.974%，深圳市中金岭南有金属股份有限公司认缴出资7,632万元，占注册资本的6.943%，佛山市国星光电股份有限公司认缴出资2,290万元，占注册资本的2.083%，注册及营业地：广东省广州市天河区珠江西路17号广晟国际大厦52楼，开业时间2015年6月证券投资 。
广晟财务公司在监管机构核准的经营范围内开展业务，目前，广晟财务公司的经营范围包括：企业财务公司服务证券投资 。
二、广晟财务公司内部控制的基本情况
（一）广晟财务公司治理架构
广晟财务公司按照《公司法》等有关规定建立健全公司治理体系，股东会为广晟财务公司的最高权力机构证券投资 。广晟财务公司会经广晟控股批准设立，由6名组成，负责对“三重一大”事项进行前置研究。截至2024年末，会有5名，是广晟财务公司的最高决策机构；监事会由3名监事组成（其中一名职工监事），是广晟财务公司的监督机构；会下设全面预算管理会、风险管理会和审计会；经营管理层包括总经理和副总经理，同时设置了信贷审查会、投资决策会和信息科技管理会。广晟财务公司股东会、会、监事会及高级管理层制定了规范的议事规则、决策程序，以及清晰明确的授权体系，确保各项业务管理均在授权范围内进行。
广晟财务公司实行会下的总经理负责制，目前设置10个职能部门负责广晟财务公司的日常经营和管理证券投资 。前台部门为结算业务部和资金信贷部（同业与投资中心），中台部门为管控部、法律与风控事务部和财务部，后台部门为党群人事部、纪律检查室、审计工作部、办公室和信息科技部。各部门有明确的部门职责和岗位职责说明书，实现了前、中、后台部门、岗位、人员的有效分离。
1、股东会：最高权力机构证券投资 。
股东会行使下列职权：审议批准股东会、会和监事会议事规则；依照法律规定对转让公司股权作出决议；对聘用或解聘为公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所作出决议；决定公司的经营方针和投资计划，审核公司战略和发展规划；审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；公司合并、分立、解散、清算、变更公司形式作出决议；对公司所投资的股权处置作出决议；对公司新增业务范围作出决议；修改公司章程；选举和更换非由职工担任的、监事，决定有关、监事的报酬事项；审议批准会、监事会的报告；审议批准法律法规、监管规定或者公司章程规定的应当由股东会决定的其他事项证券投资 。
2、会：核心和政治核心证券投资 。
广晟财务公司会按管理权限由上级党组织批准设立证券投资 。会在财务公司发挥核心和政治核心作用，承担从严管党治党责任，落实党风廉政建设主体责任，负责保证监督党和国家的方针政策在财务公司的贯彻执行，前置研究讨论企业重大问题，落实党管干部和党管人才原则，坚持和完善双向进入、交叉任职的体制，加强对企业员的监督，企业思想政治工作、精神文明建设和工会、共青团等群众组织，落实党风廉政建设监督责任，履行党的纪律审查和纪律监督职责。
3、会：最高决策机构证券投资 。
会对股东会负责证券投资 ，依照《公司法》行使下列职权：负责召集和主持股东会；执行股东会决议，并向股东会报告工作；制订公司战略和发展规划，监督战略实施；制定公司资本规划，承担资本或偿付能力管理最终责任；决定公司的经营计划；审议批准公司的资产购置与核销、数据治理等事项；按照授权决定公司的投资方案、、担保、资产处置等事项；制订公司的年度财务预算方案和决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制定公司的重大收入分配方案，包括公司工资总额预算与清算方案等，根据授权批准公司职工收入分配方案、公司年金方案；
按照授权决定公司重大会计政策和会计估计变更方案；制订公司增加或者减少注册资本的方案；制订公司合并、分立、解散、清算、重组、破产、变更公司形式的方案；按照授权批准重大对外捐赠事项；负责公司信息披露，并对会计和财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任；定期评估并完善公司治理；制订公司章程的修改方案，制订股东会议事规则、会议事规则，审议批准会专门会工作规则；制定公司的基本管理制度；制定公司风险容忍度、风险管理和内部控制政策，承担全面风险管理的最终责任，决定公司的风险管理体系、内部控制体系、法律合规管理体系、违规经营投资责任追究工作体系，按照授权审议批准风险管理重大事项，对公司风险管理、内部控制和合规管理制度及其有效实施进行总体监控和评价；指导、检查和评估公司内部审计工作，决定公司内部审计机构的负责人，建立审计部门向会负责的机制；决定公司内部管理机构的设置；按照监管及规定，聘任或解聘公司高级管理人员，并决定其薪酬、奖惩、考核等事项，监督高级管理层履行职责；提请股东会聘用或者解聘为公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所；建立公司与股东特别是主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机制；承担股东事务的管理责任；听取总经理工作报告，检查高级管理人员对会决议的执行情况，建立健全对高级管理人员的问责制；法律、行政法规、公司章程规定和股东会授权行使的其他职权证券投资 。
4、预算管理会：会下设的议事执行机构证券投资 。
依照财务公司章程及全面预算管理会议事规则，在会授权范围内行使下列职权：审核公司全面预算管理制度，包括预算编制方法和程序等；根据公司战略规划和年度经营目标，确定公司整体预算目标及预算分解方案；综合平衡公司预算草案；下达经会批准的正式年度预算；协调解决预算编制和执行中的重大问题；审议预算调整方案，依照授权进行审批；审议预算考核和奖惩方案；会授权的其他预算管理事项证券投资 。
5、风险管理会：会下设的议事执行机构证券投资 。
依照财务公司章程及风险管理会议事规则，在会授权范围内行使下列职权：审议公司风险管理总体目标、政策，并报会批准；审议公司年度风险管理报告，掌握关于风险水平和管理状况，并报会批准；审议公司重要业务的风险管理方案和重大风险管理应对策略，并报会批准；审议公司风险管理和内部控制基本制度，并报会批准；审定公司风险管理组织机构设置及其职责方案；审定公司对各项风险的识别、计量、监测和控制的工作方案；会授权的其他风险管理事宜证券投资 。
6、审计会：会下设的议事执行机构证券投资 。
依照财务公司章程及审计会议事规则，在会授权范围内行使下列职权：提议聘请或更换外部审计机构；制定公司内部审计制度及中长期审计规划，并监督实施；协调内部审计和外部审计之间的沟通；组织对公司重大关联交易的审计；审定公司年度审计工作计划，并报会；审定公司内外部审计报告；监督审计整改；公司会授权的其他事项证券投资 。
7、监事会：监督机构证券投资 。
监事会对股东会负责，依照《公司法》行使下列职权：定期向公司股东会报告工作；检查公司贯彻执行有关法律、法规和规章制度的情况；检查公司财务；对、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的、高级管理人员提出罢免的建议；当、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求、高级管理人员予以纠正；提议召开会临时会议；法律、法规、公司章程规定及股东会授予的其他职权证券投资 。
8、高级管理层：设总经理一名、副总经理若干名证券投资 。
高级管理层对会负责证券投资 。总经理由提名，副总经理由总经理提名。总经理、副总经理由会聘任或解聘，经监管机构核准任职资格后方可履职。总经理负责财务公司日常经营管理活动，依照财务公司章程及会授权行使职权，副总经理负责在分管工作范围或授权范围内，协助总经理开展工作。
9、信贷审查会：是高级管理层下设机构，负责财务公司各类授信政策和计划的制定、授信项目审批等工作证券投资 。
信贷审查会主要职责如下：审批授权范围内的公司所有授信业务；审议公司的年度信贷政策和信贷计划，并报总经理办公会议批准；审议公司优化信贷资产质量和结构的工作方案，并报总经理办公会议批准；审定公司涉及信贷业务的各项具体管理办法和操作规程；组织研究和分析公司信贷资产状况，对公司信贷业务营运提出工作要求和指导；总经理授权行使的其他职责证券投资 。
10、投资决策会：是高级管理层下设机构，负责财务公司对外投资业务审查和审批等工作证券投资 。
投资决策会主要职责如下：审议公司年度投资策略和投资计划，并报总经理办公会议批准；组织研究和分析公司投资资产状况，对公司投资业务营运提出工作要求和指导；审议公司优化投资资产质量和结构的工作方案，并报总经理办公会议批准；审议公司重大投方案，并报会审批；审批授权范围内的投资业务；审定公司涉及投资业务的各项具体管理办法和操作规程；总经理授权行使的其他职责证券投资 。
11、信息科技管理会：是高级管理层下设机构，负责分析信息科技业务发展和风险管理状况，制定信息科技发展政策、管理制度和相关技术性要求，审议信息科技业务和预算情况等工作证券投资 。
信息科技管理会主要职责如下：审议一定时期公司信息科技管理架构方案及调整方案；审议批准信息科技战略；审议信息科技管理业务发展和风险管理状况报告；评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率；掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制证券投资 。审议信息科技风险等级、应急处置预案等；审议年度信息科技管理风险报告；审议信息科技年度预算及实际支出情况报告等。
12、职能部门：设办公室、结算业务部、资金信贷部（同业与投资中心）、管控部、财务部、法律与风控事务部、信息科技部、党群人事部、纪律检查室、审计工作部十个职能部门和一个二级部门证券投资 。
（1）办公室是公司负责对口行政管理、综合协调、办公督办、服务保障、生产安全、信访维稳等工作的部门证券投资 。（2）结算业务部是公司负责开展结算相关业务的部门，具体职责包括：负责开展公司资金归集和成员企业资金监管；管理公司及成员企业内外部账户；负责公司资金类业务的支付结算及核算（结字类凭证）；管理公司金库、重要空白凭证及财务印鉴；负责与银行、成员企业的资金对账；负责存款准备金的缴存及对账；负责与成员企业、银行的结算业务沟通协调；制订结算业务相关的规章制度及流程。（3）资金信贷部（同业与投资中心）是公司负责对口、管理成员单位（客户），受理并信贷业务、资金管理及运作、银行、同业业务的部门，内设同业与投资中心，主要承担同业业务、投资业务相关职责。具体职责包括：组织实施授信业务，拓展、实施金源集中管理、利用金融工具及专业技能为成员单位提供优质金融服务，管理公司担保业务；负责规划实施资产负债管理，组织实施资金预算及头寸管理，拓展理财渠道，提高资金效益，负责职责范围内的内控制度建设，内设同业与投资中心，主要承担上述同业业务、投资业务职责。（4）管控部是主要负责、内部资金调剂、担保等业务职能的部门。负责制定总部的资金计划、资金存放安排，合理控制资金头寸；落实各银行授信，确保授信及时续接；总部的、内部资金调剂、担保等业务；执行带息负债、内部资金调剂、担保的全面预算管理，确保资金链稳定，防范债务风险等。（5）财务部是主要负责公司的全面预算、会计核算和决算、财务报告以及统筹公司数据治理工作的部门。负责内部费用报销事项审核工作；负责公司财务、经营分析和各类财务报表报送工作；负责金融统计管理和报送工作；负责公司筹划和申报纳税工作；负责产权登记等国有产权基础管理工作；负责公司利润分配管理工作；负责对财务公司经营业务考核的申报工作；承担全面预算管理会办公室职能。（6）法律与风控事务部是公司风险识别、计量、监测、报告、控制法律事务的综合管理部门，具体职责包括：制订并组织实施风险管理政策，开展各项风险管理工作，组织实施反洗钱，协调公司信息披露事务，与监管部门沟通，管理公司法律事务，开展呆账核销和不良清收，负责公司法律事务工作的具体实施，承担风险管理会和信贷审查会办公室职能。（7）信息科技部主要负责公司信息科技工作的具体实施，包括信息科技战略规划、信息科技项目管理、信息科技预算编制等具体工作，并承担信息科技管理会办公室职能。（8）党群人事部主要负责落实广晟控股党建工作和人力资源管理工作相关要求。负责公司党建工作的具体实施，协助公司支部会落实相关工作要求；负责公司干部人事管理、薪酬管理等。（9）纪律检查室是主要负责公司纪律检查和监督工作的部门。负责贯彻落实全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作；负责督促各部门落实中央八项规定精神、加强作风建设、整治“四风”突出问题；负责开展党章党纪党规及反腐倡廉宣传教育；负责组织开展纪律教育、警示教育活动；配合开展省国资委、广晟控股巡察及综合监督检查等工作，并督促落实反馈问题整改；组织开展公司专项监督检查等工作。（10）审计工作部是负责公司内部审计工作的部门。负责开展公司内部审计工作，包括审查和评价公司各项经营活动，风险状况、内部控制、信息科技管理和公司治理效果等，牵头组织开展审计发现问题的整改落实工作；制定审计相关制度及流程；承担公司审计会办公室职能；负责本部门职责范围内的内控制度建设；负责完成公司及交办的其他工作。
（二）风险的识别与评估
广晟财务公司内部控制的实施由法律与风控事务部组织，审计工作部进行监督检查，各部门、机构在其职责范围内根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，主要包括信用风险、操作风险、流动性风险以及合规风险等，各部门责任分离、相互监督，对业务开展过程中的各种风险进行预测、评估和控制证券投资 。
（三）内部控制措施
广晟财务公司风险控制重点是、票据等信贷业务中的信用风险和操作风险，结算业务中的资金安全和操作风险，财务公司流动性风险以及计算机信息系统风险证券投资 。对重点业务的风险控制采取以下措施：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财务保护控制、运营分析控制等。上述措施可以单独进行，也可各种措施组合进行。
1、资金管理
广晟财务公司根据监管机构的各项法规制度要求，搭建了较为完善的资金管理制度架构，制订了完善的管理办法及规定，通过程序制度化、流程标准化规避并控制业务风险证券投资 。
（1）在资金计划管理方面，广晟财务公司经营严格遵循《企业财务公司管理办法》等相关法律法规，按照总量制约、结构对称、目标互补、风险分散的原则开展资产负债管理，并通过全面预算管理与日常资金计划管理相结合的管理方式，设置专人专岗负责管理，保证财务公司资金的流动性、安全性和盈利性证券投资 。
（2）在成员企业存款业务方面，广晟财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，保障成员企业资金的安全，维护各当事人的权益证券投资 。
（3）在转账结算业务方面，成员企业在广晟财务公司开设结算账户，通过登录财务公司智能资金平台提交指令实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷、通畅，同时具有较高的数据安全性证券投资 。
（4）在业务方面，广晟财务公司严格按照监管机构批准的业务范围，仅通过同业拆借方式进行对外，财务公司的同业拆借业务只限于与经批准进入全国银行间同业拆借市场的金融机构合作，且交易必须通过全国银行间同业拆借中心的电子交易系统证券投资 。
2、会计业务控制
广晟财务公司按照会计制度的要求，建立并执行规范化的会计账务处理程序证券投资 。广晟财务公司设立了专门的财务核算部门，确保财务核算部门、会计人员能够按照国家统一的会计制度独立地会计业务。广晟财务公司明确了财务核算部门、会计人员的权限，会计人员在各自的权限内有关业务，凡超越权限的，须经授权后，方可。财务公司结算、会计岗位设置实行职责分离、相互制约的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成结算、会计全过程的业务操作。财务公司定期将会计账簿与实物、款项及有关资料相互核对，保证账实、账据、账款、账证、账账及账表之间的有关内容相符。
广晟财务公司按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则，加强对合同、票据、印章、等的管理，印章、票据分人保管使用，重要合同和票据有连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施证券投资 。会计人员变动时，严格执行交接程序，在监交人的监督之下办清交接手续。
3、信贷业务控制
广晟财务公司的对象仅限于广晟控股的成员企业证券投资 。财务公司通过不断修订和完善相关管理办法，规范了各类信贷业务操作流程，建立了贷前、贷中、贷后完整的信贷管理制度。
（1）建立职责明确、相互制约的审贷分离制度证券投资 。广晟财务公司根据规模、种类、期限、担保条件确定审查程序和审批权限，严格按照程序和权限审查、审批。广晟财务公司建立和健全了信贷部门和信贷岗位工作责任制，信贷部门的岗位设置做到分工合理、职责明确。调查评估人员负责调查评估，承担调查失误和评估失准的责任；审查人员负责风险的审查，承担审查失误的责任；发放人员负责的检查和清收，承担检查失误、清收不力的责任。广晟财务公司建立了有效的决策机制，设立信贷审查会，负责审议有关部门报请审议的各类信贷业务，会审议表决遵循集体审议、明确发表意见、多数同意通过的原则，全部意见记录存档。财务公司总经理不担任信贷审查会，但可以否决信贷审查会的决定。
（2）严格执行贷后管理制度证券投资 。资金信贷部（同业与投资中心）负责对贷出款项的用途、收息情况、逾期和展期进行监控管理，对的安全性和可收回性进行贷后检查。广晟财务公司建立了资产风险分类制度，规范资产质量的认定标准和程序，严禁掩盖不良资产的真实情况，确保资产质量的真实性。
（3）建立客户管理信息档案，全面和集中掌握客户的资信水平、经营财务状况、偿债能力等信息，对客户进行分类管理，对列入“黑名单”、有逃废债等行为的资信不良的借款人实施授信禁入证券投资 。
4、投资业务控制
广晟财务公司投资业务主要是指固定收益类有价证券投资，根据相关监管规定，财务公司建立了完善的投资业务管理制度与流程证券投资 。
（1）会是固定收益类有价证券投资业务最高决策机构，负责确定固定收益类有价证券投资原则、投资策略、投资规模、投资品种和可承受的风险限额，审批有价证券年度投资方案证券投资 。
（2）投资决策会是固定收益类有价证券投资业务运作的审批机构，在授权范围内负责审议批准具体的资产配置、投资类型、投资期限、投资金额等操作方案；审议批准固定收益类有价证券投资业务的交易对手准入，并对投资运作过程中的突发情况进行管理和决策证券投资 。
（3）投资业务由资金管理部门根据实际需求情况发起业务流程，经法律与风控事务部进行风险审查后会签证券投资 。如有涉及信用风险的投资业务，由信贷管理部门协助法律与风控事务部对业务进行信用风险审查。业务相关部门会签后，由财务公司有权审批人审批后。
（4）财务公司开展投资业务严格遵循《广东省广晟财务有限公司全面风险管理办法》相关规定进行风险管理，严控包括合规风险、信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险证券投资 。
5、内部审计管理
广晟财务公司根据公司治理要求，由会负责指导、检查和评估财务公司内部审计工作，对内部审计的独立性和有效性承担最终责任证券投资 。会下设审计会，负责制定财务公司审计制度和中长期审计规划、审定年度审计计划和专项审计报告等，监督财务公司审计工作开展、评价审计工作成效。广晟财务公司设立审计工作部，直接对审计会及公司主要负责人负责及报告工作。审计工作部负责组织开展财务公司内部审计工作，审查评价并督促改善财务公司经营活动、风险管理、内控合规和公司治理效果，拟定并落实中长期审计规划和年度审计计划，监督整改落实情况，对审计项目的质量负责。
6、信息系统控制
广晟财务公司建立了较为完善的信息系统全面控制体系，持续加强对信息系统的一般控制和应用控制证券投资 。按照监管要求设立信息科技部，明确部门职责和岗位要求，严格落实对信息系统在开发、管理、应用等方面的工作职责。通过制定和完善计算机与网络、信息系统管理、网络与信息安全风险防范、信息科技外包管理等方面的制度及措施，有效满足监管部门要求。财务公司核心系统以商业银行信息化建设标准为蓝本，以选取市场主流成熟产品为基础，以物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全及备份恢复等为着力点，通过访问控制、入侵防御、CA认证加密技术、应用可用性监控等多层次立体型保护技术手段，保障系统安全稳定运行、数据可靠传输和存储恢复。主要包括：采用防火墙加IPS（入侵防御系统）、双互联网链路冗余、双机冗余热备、WAF等技术，保障业务系统安全可靠；采用数据库加密、数据脱敏、RAID和数据镜像备份技术及异地数据存储等措施，有效地保证数据的安全和可恢复；采用个人账号密码和CA证书认证双因子认证，有效甄别用户身份，防止冒名、篡改、抵赖；信息系统由信息科技部专岗、专职管理，信息系统模块按业务类型分配给各业务部门和相关岗位人员使用，根据财务公司相关管理制度和操作流程要求进行审批后，由信息科技部按照要求授予相关系统操作人员在所管辖的业务范围内进行操作，并根据实际需求进行及时更新和调整，切实实现系统的管理权限和操作权限的有效分离。
（四）应急准备与处置
为贯彻落实监管机构对于突发处置的工作要求，财务公司将风险管理作为日常工作常抓不懈，对因经营或其他问题影响到财务公司资金安全的情况设计了应急处置程序，以识别可能发生的意外或紧急情况（包括计算机系统），预防或减少可能造成的损失；制定业务连续性计划和业务运营中断应急演练方案，明确重要业务范围和对应的信息系统及恢复策略、数据追补方式和业务替代手段、关联部门等内容，已覆盖财务公司所有重要业务，确保业务持续开展证券投资 。
（五）内部控制总体评价
自正式营运以来，广晟财务公司持续开展了制度重检和梳理工作，通过全面梳理各业务现行的规章制度和操作流程，修订其中与财务公司实际业务操作流程不符的内容，及时废止不再适用的规章制度，有效提高了现行规章制度的合规性，为各项业务合规操作、合规经营提供了有力支撑证券投资 。总体来看，广晟财务公司的内部控制制度是完善的，执行是有效的。在资金管理方面较好地控制资金流转风险；在信贷业务方面财务公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，使整体风险控制在合理水平。广晟财务公司建立了有效的信息交流与反馈机制，确保会、监事会及时了解广晟财务公司的经营和风险状况，确保每一项信息均能够传递给相关员工，各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。风险管理的信息交流与反馈机制主要包括以下方面：1、法律与风控事务部每年向会、监事会报告风险管理情况，每季度汇报监管指标情况。2、建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、审计工作部发现内部控制的隐患和缺陷，及时向管理层或相关部门报告。3、审计工作部对内部控制的制度建设和执行情况定期进行检查评价，提出改进建议。4、财务公司建立内部控制问题和缺陷的处理纠正机制，管理层根据内部控制的检查情况和评价结果，提出整改意见和纠正措施，并督促业务部门落实，将反馈信息及时传达到各有关部门和人员。5、财务公司内部加强风险管理及法律事务的培训与学习，提高全员风险管理及法律防范意识。
三、广晟财务公司经营管理及风险管理情况
（一）经营情况
截至2024年12月31日，广晟财务公司未经审计资产总计93.53亿元，其中存放央行款项3.17亿元，存放同业款项26.27亿元，各项余额59.55亿元；负债合计78.41亿元，其中各项存款77.93亿元；所有者权益合计15.12亿元，其中实收资本10.99亿元，未分配利润1.80亿元（以上数据未经注册会计师审计）证券投资 。
2024年12月31日，广晟财务公司累计实现营业收入2.10亿元（未经审计）；实现利润总额6,589万元（未经审计）；实现税后净利润5,099万元（未经审计）证券投资 。
（二）管理情况
广晟财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《企业会计准则》《企业财务公司管理办法》《银行保险机构公司治理准则》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理证券投资 。
（三）监管指标
根据《企业财务公司管理办法》规定证券投资 ，截止2024年12月31日，财务公司的各项监管指标均符合规定要求：
广晟财务公司的各项指标均符合监管机构颁布的《企业财务公司管理办法》第三十四条规定的监管指标要求证券投资 。
四、本公司在广晟财务公司的存情况
截至2024年12月31日，本公司及控股子公司在广晟财务公司的存款余额为828,798,317.76元，余额为2,024,000,000.00元，票据承兑业务余额为140,000,000.00元证券投资 。本公司制订了《关于在广东省广晟财务有限公司开展存款等金融业务的风险应急处置预案》，以保证在广晟财务公司的存款资金安全，有效防范、及时控制和化解存款风险。
五、风险评估意见
基于以上分析和判断，本公司认为：广晟财务公司取得了有效的资质，建立了相应的治理结构和内部控制制度，建立与经营相适应的组织架构，雇佣了符合要求并具备相应能力的各类专业人员，采取相应的风险管控措施，符合《企业财务公司管理办法》的规定证券投资 。广晟财务公司运营正常，资金较为充裕，内控健全，资产质量良好，资本充足率较高，拨备充足，与其开展金融服务业务的风险可控。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司会
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-045
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
关于广东省广晟财务有限公司提供
金融服务业务的专项说明
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
根据证监会《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》的相关要求证券投资 ，现将公司与关联方广东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”）的金融业务情况报告如下：
一、广晟财务公司概况
广晟财务公司由广东省广晟控股有限公司（以下简称“广晟控股”）、深圳市中金岭南有金属股份有限公司和佛山市国星光电股份有限公司共同出资，是本公司控股股东广晟控股之控股子公司，注册资本10.99亿元，注册及营业地为广东省广州市天河区珠江西路17号广晟国际大厦52楼证券投资 。
广晟财务公司是经银行保险监督管理会（现为国家金融监督管理，以下简称“监管机构”）批准（金融许可证机构编码：L0216H244010001）、广东省市场监督管理局登记注册（统一社会信用代码：91440000345448548L）的非银行金融机构，依法接受监管机构的监督管理证券投资 。根据监管机构颁布的《企业财务公司管理办法》，广晟财务公司以加强企业资金集中管理和提高企业资金使用效率为目的，为企业成员企业提供金融服务。
广晟财务公司在监管机构核准的经营范围内开展业务，目前，广晟财务公司的经营范围包括：企业财务公司服务证券投资 。
二、与广晟财务公司关联交易的存款、等金融业务情况
2024年度证券投资 ，公司与广晟财务公司发生的金融业务情况统计如下：
单位：人民币万元
三、对广晟财务公司的存款、等金融业务的情况说明
公司严格遵守与广晟财务公司签订的《金融服务协议》，并进行风险持续评估、制定风险处置预案，有效确保关联交易的公允和上市公司资金的独立，有效防范资金被关联人占用的风险，维护了上市公司的利益证券投资 。
公司与广晟财务公司的金融业务有利于满足公司经营业务发展的需要，有效拓宽了与金融机构的合作范围，提高了公司资金管理收益证券投资 。
四、金融服务协议的执行情况
公司与广晟财务公司双方均遵循依法合规、平等自愿、互惠互利、共同发展及共赢的原则进行合作，严格履行了金融服务协议，各项业务开展均在协议约定范围内证券投资 。执行情况如下：
（一）存款服务
1、广晟财务公司提供存款服务的存款利率不低于同期公司可获得的国内主要商业银行同类存款的存款利率证券投资 。
2、在本年度内，每日最高存款余额不超过30.00亿元等值人民币证券投资 。
3、广晟财务公司保障公司存款的资金安全，公司提取存款时按照广晟财务公司的程序要求操作，履行在发出指令当天提取存款证券投资 。
（二）结算服务
1、广晟财务公司为公司提供付款服务和收款服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务证券投资 。
2、上述结算服务按照规定收取的结算费用不高于公司可获得的国内金融机构提供的同类服务费用标准证券投资 。
（三）信贷服务
1、广晟财务公司向本公司提供的信贷业务，信贷利率及费率按市场公平交易原则确定证券投资 。
2、在本年度内，广晟财务公司根据公司经营发展需要，向广西中金岭南矿业有限责任公司提供借款1.9亿元；向山东中金岭南铜业有限责任公司提供借款13亿元、提供票据承兑业务6.25亿元；向深圳市中金岭南有金属股份有限公司提供借款7亿元证券投资 。
（四）经营范围内的其证券投资 他金融服务
广晟财务公司为本公司发行债券及并购重组项目/业务提供财务顾问服务证券投资 。
五、风险控制措施的执行情况
为有效防范、及时控制和化解公司在广东省广晟财务有限公司存、等金融业务的资金风险，维护资金安全，公司制订了相关风险控制措施，并在与广晟财务公司金融业务期间，定期组织开展存、风险的防范和处置工作证券投资 。执行情况如下：
（一）公司关注广晟财务公司经营情况及广晟财务公司资金流动性，并从广晟控股、广晟控股下属成员单位或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效证券投资 。
（二）公司定期取得并审阅广晟财务公司的审计报告，并关注广晟财务公司对《企业财务公司管理办法》的执行情况证券投资 。
（三）公司定期评估广晟财务公司的业务与财务风险，出具风险评估报告，报会审议并披露证券投资 。2024年8月26日，公司第九届会第三十三次会议审议通过《关于对广东省广晟财务有限公司的风险持续评估报告》，并于2024年8月28日披露。
特此公告证券投资 。
深圳市中金岭南有金属股份有限公司会
2025年4月15日
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-047
债券代码：127020 债券简称：中金转债
深圳市中金岭南有金属股份有限公司
2025年度日常关联交易金额
预测的公告
本公司及会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏证券投资 。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
2025年4月11日，公司第九届会第三十九次会议审议通过《2025年度公司日常关联交易金额预测的议案》，会议应到8名，实到8名，关联李蒲林、李珊共2名回避了表决，可表决的非关联人数为6名，达会法定人数证券投资 。非关联经表决一致审议通过上述关联交易。公司第九届会独立专门会议2025年第二次会议就该关联交易事项进行了事前审核，同意将该议案提交公司第九届会第三十九次会议审议，并对该关联交易事项发表了独立意见。
本次关联交易预测金额未超过公司最近一期经审计的净资产的5%，无须提交股东大会审议批准证券投资 。
（二）预计关联交易类别和金额
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）的有关规定证券投资 ，预计本公司2025年度与华日轻金（深圳）有限公司（以下简称“华日轻金”）、深圳市华加日金属制品有限公司（以下简称“华加日金属”）、广东省广晟控股有限公司（以下简称“广晟控股”）、东江环保股份有限公司（以下简称“东江环保”）、广晟有金属股份有限公司（以下简称“广晟有股份”）、广东广晟矿业有限公司（以下简称“广晟矿业”）、佛山电器照明股份有限公司（以下简称“佛山照明”）、广东省大宝山矿业有限公司（以下简称“大宝山矿”）、广东省电子信息产业有限公司（以下简称“电子”）、广东省广晟产城发展有限公司（以下简称“广晟发展”）的日常关联交易情况如下：
金额单位：万元
（三）上一年日常关联交易实际发生情况
金额单位：万元
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联人介绍
1、华日轻金
（1）关联关系
华日轻金系公司控股子公司深圳华加日铝业有限公司（以下简称“华加日公司”）之联营企业，该关联方符合《股票上市规则》第6.3.3条第二款规定的关联关系情形证券投资 。
（2）关联方基本情况
成立时间：2004年4月20日
注册资本：人民币518万元
注册地址：深圳市坪山区
法定人：伏志宏
经营范围：铝合金汽车零配件加工证券投资 。
经营情况：截至2024年12月31日，华日轻金资产总额1.88亿元，所有者权益1.71亿元证券投资 。2024年度实现营业收入1.01亿元，实现归属于母公司净利润46.97万元。
2、华加日金属
（1）关联关系
华加日金属系公司控股子公司华加日公司之联营企业，该关联方符合《股票上市规则》第6.3.3条第二款规定的关联关系情形证券投资 。
（2）关联方基本情况
成立时间：2016年4月18日
注册资本：人民币200万元
注册地址：深圳市坪山区
法定人：林汉松
经营范围：金属类门窗幕墙的加工和销售证券投资 。
经营情况：截至2024年12月31日，华加日金属资产总额305.16万元，所有者权益171.27万元证券投资 。2024年度实现营业收入144.8万元，实现归属于母公司净利润-129.98万元。
3、广晟控股
（1）关联关系
广晟控股系本公司控股股东，该关联人符合《股票上市规则》第6.3.3条第一款规定的关联关系情形证券投资 。
（2）关联方基本情况
成立时间：1999年12月23日
注册资本：人民币1,000,000万元
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路17号广晟国际大厦50-58楼
单位负责人：吕永钟
经营范围：资产管理和运营，股权管理和运营，投资经营，投资收益的管理及再投资；省国资管理部门授权的其他业务；承包境外工程和境内国际招标工程，承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目，上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；物业出租；稀土矿产品开发、销售、深加工（由下属分支机构持许可证经营）证券投资 。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营情况：截至2024年12月31日，广晟控股预计资产总额1,788.44亿元，所有者权益575.22亿元证券投资 。2024年度预计实现营业收入1,027.45亿元，实现归属于母公司净利润22.20亿元。
4、东江环保
（1）关联关系
东江环保系公司控股股东广晟控股之控股子公司，该关联方符合《股票上市规则》第6.3.3条第二款规定的关联关系情形证券投资 。
（2）关联方基本情况
成立时间：1999年9月16日
注册资本：人民币110,525.58万元
注册地址：深圳市南山区高新区北区朗山路9号东江环保大楼1楼、3楼、8楼北面、9-12楼
法定人：王碧安
经营范围：废物的处置及综合利用（执照另行申办）;废水、废气、噪声的治理;环境保护设施的设计、建设